Die Compliance oder zu Deutsch “Regelbefolgung” zeigt an, dass Mitarbeiter von Wertpapierhandelsunternehmen und solche, die über Insiderinformationen verfügen, bestimmten Verhaltensregeln und Gesetzen unterliegen. Hierin werden wichtige Richtlinien zur Vermeidung von Insiderhandel, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie zur Vermeidung von Marktmanipulation, Korruption und Wahrung des Datenschutzes festgelegt. Laut § 33 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) sind damit in Zusammenhang stehende Unternehmen verpflichtet, eine entsprechende Compliance- Stelle einzurichten, welche die Einhaltung dieser Regelungen beaufsichtigt und gewährleistet.